.png){kind=logo}
- Vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư
Nhà đầu tư phải tuân thủ các quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài, về hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt Nam, tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ, về giao dịch chứng khoán theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán 2019 và các văn bản có liên quan. Hành vi vi phạm các quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán sẽ bị xử phạt theo Điều 34 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, theo đó:
- Nhà đầu tư có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng TTCK thì bị đình chỉ giao dịch trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng, buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp;
- Nhà đầu tư vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài bị phạt tiền từ 70-100 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức), buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp, buộc bán cổ phiếu hoặc vốn cổ phần hoặc phần vốn góp trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định;
- Nhà đầu tư vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ bị phạt tiền từ 70-100 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức), buộc bán cổ phiếu hoặc vốn cổ phần hoặc phần vốn góp trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định;
- Nhà đầu tư vi phạm quy định về hoạt động đầu tư chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt Nam, về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, giao dịch ký quỹ chứng khoán, tài khoản giao dịch uỷ quyền, vi phạm quy định về giao dịch trong ngày giao dịch hoặc trong đợt khớp lệnh định kỳ bị phạt tiền từ 70-100 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức);
- Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thực hiện hành vi chuyển nhượng chứng khoán chào bán riêng lẻ vi phạm quy định tại Điều 31 Luật Chứng khoán, quy định pháp luật về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Nghị định 153/2020/NĐ-CP) bị phạt tiền từ 100-150 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức), buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp;
- Nhà đầu tư thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định hoặc nghĩa vụ phải tuân thủ trong thực hiện chào mua công khai hoặc quy định phải tuân thủ về tỷ lệ sở hữu nước ngoài trên TTCK Việt Nam thì bị phạt tiền từ 400-500 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức), buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp.
Nguồn: SRTC
Xem tiếp phần 3 tại: https://nhadautu.srtc.org.vn/p/mot-so-che-tai-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-cua-nha-dau-tu-phan-3
