.png){kind=logo}
.png)
Để triển khai đưa Hệ thống công nghệ thông tin (CNTT) thị trường chứng khoán Việt Nam (Hệ thống CNTT KRX) vào vận hành, Sở GDCK Việt Nam đã ban hành Quy chế về hệ thống CNTT kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. Quy chế được xây dựng trên cơ sở kế thừa Quy chế về hệ thống CNTT kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 06/QĐ-SGDVN ngày 25/02/2022 của Tổng Giám đốc Sở GDCK Việt Nam, cập nhật các nội dung mới phù hợp với yêu cầu kỹ thuật của Hệ thống CNTT KRX và cập nhật một số nội dung để phù hợp với thực tiễn triển khai. Quy chế về hệ thống CNTT kết nối đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội có các nội dung chính như sau: (i) Quy định về Hệ thống CNTT kết nối đến Trung tâm dữ liệu do Sở GDCK TPHCM vận hành; (ii) Quy định về Hệ thống CNTT kết nối đến Trung tâm dữ liệu do Sở GDCK Hà Nội vận hành; (iii) Hồ sơ, thủ tục đăng ký kết nối; (iv) Quyền và nghĩa vụ của tổ chức kết nối giao dịch; (v) Xử lý sự cố kết nối giao dịch; (vi) Kiểm tra xử lý vi phạm và (vii) Quy định về tổ chức thực hiện.
Quy chế về hệ thống CNTT kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội có một số điểm mới chính như sau:
1. Quy định về hệ thống CNTT kết nối giao dịch đến Trung tâm dữ liệu do Sở GDCK TPHCM vận hành – Hệ thống CNTT KRX (Chương II)
Các hệ thống đặt tại Trung tâm dữ liệu do Sở GDCK TPHCM vận hành gồm: hệ thống giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; hệ thống giao dịch chứng khoán phái sinh, hệ thống giao dịch công cụ nợ (KTS). Các hình thức kết nối giao dịch đến Hệ thống CNTT KRX gồm kết nối giao dịch trực tuyến (GDTT) hiện nay đang triển khai và bổ sung hình thức kết nối nhập lệnh qua kênh nhập lệnh khẩn cấp. Đối với hình thức kết nối GDTT, tổ chức kết nối giao dịch được đăng ký tại một địa điểm chính và một địa điểm dự phòng (trong trường hợp địa điểm chính gặp sự cố) để kết nối đến Trung tâm dữ liệu chính hoặc Trung tâm dữ liệu dự phòng do Sở GDCK TPHCM vận hành. Đối với hình thức kết nối qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, tổ chức kết nối được đăng ký khu vực nhập lệnh khẩn cấp từ địa điểm tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của tổ chức kết nối giao dịch. Quy chế quy định cụ thể về hạ tầng khu vực nhập lệnh khẩn cấp, máy trạm nhập lệnh khẩn cấp.
2. Quy định về hệ thống CNTT kết nối đến Trung tâm dữ liệu do Sở GDCK Hà Nội vận hành (Chương III)
Các hệ thống đặt tại Trung tâm dữ liệu do Sở GDCK Hà Nội vận hành gồm: Hệ thống giao dịch công cụ nợ, Hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (TPDNRL). Các hình thức kết nối đến Trung tâm dữ liệu do Sở GDCK Hà Nội vận hành gồm: Kết nối giao dịch trực tuyến (áp dụng đối với hệ thống giao dịch TPDNRL); kết nối giao dịch từ xa (áp dụng đối với hệ thống giao dịch công cụ nợ và hệ thống giao dịch TPDNRL) và kết nối giao dịch qua internet (áp dụng đối với hệ thống giao dịch công cụ nợ). Tại chương này bổ sung quy định hình thức kết nối GDTT trên hệ thống giao dịch TPNDRL và điều chỉnh “Phòng nhập lệnh từ xa” thành “Khu vực nhập lệnh từ xa”, theo đó không yêu cầu “Khu vực nhập lệnh từ xa” phải tách biệt hoàn toàn như trước đây.
3. Về đăng ký kết nối lần đầu và đăng ký thay đổi kết nối
Hồ sơ đăng ký kết nối lần đầu có bổ sung quy định các tài liệu: Quy trình nhập lệnh qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, Quy trình nội bộ của tổ chức kết nối giao dịch về việc chuyển đổi giao dịch giữa trung tâm dữ liệu chính và trung tâm dữ liệu dự phòng (Trường hợp tổ chức kết nối giao dịch có triển khai trung tâm dữ liệu chính, trung tâm dữ liệu dự phòng) và Quy trình chuyển đổi giao dịch kết nối của tổ chức kết nối giao dịch tới trung tâm dữ liệu dự phòng (và ngược lại) của Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội…; đồng thời điều chỉnh mẫu Giấy đăng ký kết nối lần đầu, đăng ký thay đổi kết nối, mẫu bản thuyết minh về hệ thống công nghệ thông tin để phù hợp với hệ thống CNTT KRX.
Quy định về thay đổi kết nối bổ sung các trường hợp thay đổi phải được Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội chấp thuận trước khi thay đổi để phù hợp với Hệ thống CNTT KRX và phù hợp với thực tế triển khai: thay đổi vị trí khu vực nhập lệnh từ xa, vị trí khu vực nhập lệnh khẩn cấp, đăng ký bổ sung hình thức kết nối giao dịch trực tuyến, bổ sung hình thức kết nối qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, thêm kênh nhập lệnh…
4. Quy định điều khoản chuyển tiếp
- Quy chế quy định điều khoản chuyển tiếp để quy định đối với hình thức kết nối GDTT trên hệ thống TPDNRL do hệ thống này hiện chưa được phép đưa vào vận hành;
- Quy chế quy định thủ tục, hồ sơ cho các tổ chức kết nối giao dịch chuyển đổi sang kết nối đến Hệ thống CNTT KRX khi hệ thống được đưa vào vận hành để đảm bảo kết nối giao dịch từ CTCK thành viên đến hệ thống CNTT KRX được liên tục, thông suốt. Theo đó, các tổ chức kết nối giao dịch có kết quả kiểm thử đạt yêu cầu được phép kết nối giao dịch đến Hệ thống CNTT KRX. Hình thức và địa điểm kết nối do Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội quyết định. Trong thời hạn 06 tháng tiếp theo, tổ chức kết nối giao dịch phải gửi hồ sơ thay đổi kết nối theo quy định tại Điều 17 của Quy chế này cho Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. Sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội sẽ tiến hành kiểm tra hệ thống CNTT của tổ chức kết nối giao dịch và có văn bản thông báo tổ chức kết nối giao dịch đáp ứng hoặc chưa đáp ứng quy định về hệ thống công nghệ thông tin kết nối đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội. Trường hợp kết quả kiểm tra không đáp ứng yêu cầu, tổ chức kết nối giao dịch sẽ bị xem xét xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam;
- Quy chế quy định đối với các tổ chức đang đăng ký kết nối lần đầu hoặc đăng ký thay đổi kết nối với hệ thống cũ chưa được chấp thuận, khi Hệ thống CNTT KRX được đưa vào vận hành thì phải thực hiện hồ sơ, thủ tục theo quy định tại Quy chế CNTT mới.
Chi tiết toàn văn Quy chế về hệ thống CNTT kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 25/QĐ-HĐTV ngày 18/4/2025 được đăng tải trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Việt Nam, mục văn bản pháp lý (https://vietnamexchange.vn/vi/van-ban-phap-ly/6).
Nguồn: Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX)
