.png){kind=logo}
- Vi phạm quy định công bố thông tin về sở hữu của cổ đông lớn
Nhà đầu tư là cổ đông lớn (hoặc nhóm người có liên quan nắm giữ từ 5% trở lên) của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đóng phải tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin về sở hữu, biến động tỷ lệ sở hữu theo quy định tại Điều 31 Thông tư 96/2020/TT-BTC, theo đó sẽ phải thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin và báo cáo về giao dịch khi trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn, khi giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt qua các ngưỡng 1% trong thời hạn nhất định.
Việc vi phạm quy định nghĩa vụ công bố thông tin về giao dịch sẽ bị xử phạt theo Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, cụ thể:
- Phạt tiền từ 25-35 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức) đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; phạt tiền gấp 02 lần mức phạt này nếu không công bố thông tin;
- Phạt tiền từ 50-70 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức) đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng hoặc khi không còn là cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; phạt tiền gấp 02 lần mức phạt này nếu không công bố thông tin.
- Vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập
Nhà đầu tư là cổ đông sáng lập nắm giữ cổ phiếu phải tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin về giao dịch trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định tại Điều 32 Thông tư 96/2020/TT-BTC, theo đó sẽ phải thực hiện nghĩa vụ báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch, giải trình lý do không thực hiện được hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Việc vi phạm quy định nghĩa vụ báo cáo sẽ bị xử phạt theo Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, cụ thể: Phạt tiền từ 50-70 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức) đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn trước khi thực hiện giao dịch; phạt tiền gấp 02 lần mức phạt này nếu không công bố thông tin.
- Vi phạm quy định về giao dịch của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ
Nhà đầu tư là người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ phải tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin về giao dịch theo quy định tại Điều 33 Thông tư 96/2020/TT-BTC, theo đó sẽ phải thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin/báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch khi giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên hoặc trong tháng từ 200 triệu đồng trở lên, giải trình lý do không thực hiện được hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký, tuân thủ thời gian, khối lượng, giá trị giao dịch đã được công bố, không được đồng thời mua và bán trong cùng một đợt đăng ký… Việc vi phạm quy định nghĩa vụ công bố thông tin về giao dịch sẽ bị xử phạt theo Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, cụ thể:
- Hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch, về kết quả thực hiện giao dịch bị xử phạt theo giá trị chứng khoán đăng ký giao dịch với các khung phạt tăng dần từ 05 triệu đồng đến 5% giá trị đăng ký giao dịch nhưng không quá 03 tỷ đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức); phạt tiền gấp 02 lần mức phạt này nếu không công bố thông tin;
- Hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký hoặc ngoài khoảng thời gian SGDCK công bố thông tin, vượt quá giá trị theo quy định pháp luật hoặc vượt quá giá trị đăng ký bị xử phạt theo giá trị chứng khoán giao dịch thực tế với các khung phạt tăng dần từ 5-10 triệu đồng đến tối đa bằng 02 lần mức phạt hành vi không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức).
- Hành vi đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đại chúng hoặc chứng quyền có bảo đảm dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch bị phạt tiền từ 50-70 triệu đồng (đối với tổ chức, cá nhân phạt bằng ½ tổ chức).
Nguồn: SRTC
Xem tiếp phần 2: https://nhadautu.srtc.org.vn/p/mot-so-che-tai-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-cua-nha-dau-tu-phan-2
