Hợp đồng bảo lãnh: Khái niệm và các điều khoản chính

1. Khái niệm

Hợp đồng bảo lãnh là thỏa thuận mà các tổ chức bảo lãnh (TCBL) đồng ý mua chứng khoán của tổ chức phát hành (TCPH) theo một giá cố định để bán ra công chúng.

Hợp đồng bảo lãnh bao gồm các điều khoản thực thi, cam kết  và kế ước do TCPH đưa ra phải chính xác và đáp ứng được các yêu cầu trước khi các TCBL có nghĩa vụ mua chứng khoán. TCBL chính thay mặt các TCBL thành viên thực hiện hợp đồng bảo lãnh, hợp đồng bảo lãnh quy định cam kết của mỗi TCBL; cam kết của mỗi TCBL là đơn lẻ theo từng hợp đồng, do vậy nghĩa vụ mua bán chứng khoán của mỗi TCBL chỉ giới hạn trong cam kết của mình.

Hay nói cách khác, Hợp đồng bảo lãnh được hiểu là sự thoả thuận bằng văn bản giữa tổ chức bảo lãnh phát hành (bên cung ứng dịch vụ) với tổ chức phát hành (bên sử dụng dịch vụ), theo đó, bên cung ứng dịch vụ cam kết hỗ trợ đợt chào bán bằng các công việc như: thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa bán hết hoặc hỗ trợ phân phối chứng khoán ra công chúng. Theo đó, hợp đồng này sẽ ghi nhận quyền và nghĩa vụ của các bên trong quá trình chào bán chứng khoán

2. Các điều khoản chính trong Hợp đồng bảo lãnh

Nguồn: SRTC